Ert fokusområde: Finansiella tjänster och fintech · KYB-onboarding · Demon illustrerar ett generellt KYB-arbetsflöde som anpassas efter verksamhetens rutiner.
Översikt
Full överblick över ärenden och kontroller
Samma uppgifter som handläggaren fyller i under KYB-onboardingen syns här direkt – med risknivå, status och nästa steg.
2
Pågående onboarding
2
Behöver granskas
36
Slutförda moment
Kräver åtgärd
2Öppna åtgärder
Ärenden
Risknivå och status
Fjord Logistik AS (demo)
KYB · EDDSteg: CDD eller EDD beroende på risk · Ansvarig: Compliance · Uppdaterad Idag 09:12
Baltiq Consulting OÜ (demo)
KYB · CDDSteg: Riskbedömning · Ansvarig: Compliance · Uppdaterad Idag 08:40
Anna Lindqvist (demo)
KYC · CDDSteg: PEP- och sanktionskontroll · Ansvarig: Handläggare · Uppdaterad Igår 16:05
Helio Pharma AB (demo)
KYB · CDDSteg: Manuell granskning och beslut · Ansvarig: Compliance · Uppdaterad Igår 14:20
Nordvik Handel AB (demo)
KYB · CDDSteg: Plan för löpande uppföljning · Ansvarig: Compliance · Uppdaterad 12 aug
Låg riskGodkänd
Senaste aktivitet
- Ägarstruktur och UBO kartlagd – Fjord Logistik AS (demo)· 09:12
- Ärendet flyttat till utökad kundkännedom (EDD) – Fjord Logistik AS (demo)· 09:10
- Riskbedömning påbörjad – Baltiq Consulting OÜ (demo)· 08:40
- PEP-träff registrerad för bedömning – Anna Lindqvist (demo)· Igår
- Beslut dokumenterat – godkänd med CDD – Nordvik Handel AB (demo)· 12 aug
Slutförda moment i pågående flöden
72 %
Genomsnitt över 5 ärenden i demodatan.
Fördelning per risknivå
- Låg2
- Medel2
- Hög1
Hög risk leder alltid till EDD och manuell granskning.
Nästa steg
Praxis i er organisation
Organisationer som vill utvärdera hur samma struktur kan användas i sina egna complianceprocesser kan skicka en förfrågan.